中國特色金融文化所倡導的“五要五不”原則，構成了證券行業獨有的道德規范和職業行為標準。它是中華優秀傳統文化與中國特色金融文化的深度融合，為金融強國建設的全局戰略提供了堅實有力的支撐。 

　　人無信不立、業無信不興。誠實守信不僅是金融發展的根基，更是金融穩定與健康市場的重要保證。作為踐行誠信這一核心價值觀的最基本、最直接的個體，證券公司員工的一言一行代表了所在公司乃至整個行業的誠信形象與專業水準。為此推進誠信文化建設，打造一支誠信的員工隊伍至關重要。 

　　2022年5月，中國證券業協會發布的《證券行業誠信準則》中要求券商對其員工的“誠信”管理應融入人事管理的各個環節都為證券公司在人事管理環節推進誠信文化建設確立了規范，規劃了路徑。 

　　華鑫證券從人力資源管理的維度出發，將上述誠信管理的要求融入員工“選、用、育、留”的全流程，將誠信文化的建設落實到每一名員工的全生命周期。 

　　以誠為基 把好人員入口關  

　　培育中國特色金融文化，首先就要求金融從業人員重信守諾，恪守市場規則和職業操守。華鑫證券一直將把住人員的入口關視為誠信管理的關鍵環節。在招聘環節要求人力資源部門要以誠信為基礎，通過多渠道考量評估為公司招聘到誠信的員工，將不誠信的候選人排除在外。事實上，淘汰一個不合格的員工所耗費的成本，數倍于招聘到一個合格的員工，特別是在證券這一典型的智力密集型行業，一個不誠信之人可能造成的負面影響和破壞力是難以估量。老鼠倉、違規炒股、飛單、虛假承諾、利益輸送、內幕交易等違規行為，不僅導致公司面臨大額經濟損失、監管處罰，還會造成巨大的聲譽風險。 

　　從人員素質模型來說，誠信可以被定義為一種基于長期行為習慣逐步形成、相對穩定的特質——涵蓋誠實不欺、真實無妄、真心實意、信守諾言，傳統的紙筆測試和面試很難判斷候選人是否具有誠信或不誠信的特質。因此，華鑫證券特別注重對候選人的背景調查，將其視為考察候選人是否誠信的重要手段。真實、無隱瞞的告知自己過往的學歷、經歷、業績、薪酬水平是華鑫證券錄用一名員工的重要前提。 

　　2024年起，公司加強了對人才選用的管理，進一步強化入職員工的背景調查，內容涵蓋工作履歷、學歷背景、過往工作表現和業績、是否曾受過金融監管機構處罰、離職原因、訴訟和被執行信息、工商注冊登記等方面，盡最大可能確保候選人提供的虛假、被美化的信息或是被刻意隱瞞的負面信息無所遁形。 

　　在入職環節，對候選人的各方面情況進行更為深入的核查，使得一些不誠信的候選人知難而退。  

　　以信為本  扎實推進人員考察 

　　人而無信，不知其可也。把緊了新員工的入口關，第二步就是試用期考察。試用期間，對新員工的背景、經歷、能力、業績開展更全面的考察。在試用期內一旦發現員工應聘及入職環節提供的信息有明顯夸大、造假的情況，或是刻意隱瞞了某些重大的負面信息，將依據相關法律，在試用期內與員工解除勞動關系。 

　　在證券從業資格登記審核中，要求人力資源部門提前核查新入職員工的執業聲譽記錄情況，確認沒有負面信息的方予以注冊登記。 

　　考慮到負面執業聲譽記錄可能存在滯后性的情況，還會定期在中證協的系統中排查目前公司在職的從業人員是否有新增的違法失信信息，一經發現并查實，立即通知用人部門并予以注銷從業資格。 

　　“誠”勢而為 加強人員日常管理 

　　要培育文明健康、向上向善的誠信文化，日常管理引導也不可或缺。加強對員工行為準則的日常管理，是華鑫證券誠信建設的工作重點之一。公司已將合規誠信執業納入所有員工的考核事項，對于合規誠信執業引起重大合規風險事項的員工進行一票否決。 

　　外部兼職管控是員工日常管理中的又一重點，在入職環節，即要求所有新員工主動申報所有的外部兼職及外部經營性活動，如有隱瞞的將被視為嚴重違反誠信原則；另一方面，合規部門還會定期通過各類外部數據庫排查所有在職員工是否有外部兼職或經營活動未上報的，一旦發現立即要求補上報，如有涉及利益沖突或者不符合監管要求的外部兼職，一律立即要求整改。 

　　誠信也是公司員工晉升、選拔干部的重要標準。華鑫證券始終堅持選拔、提拔出誠信的員工，致力于打造誠信的干部隊伍，積極倡導干部隊伍要做誠信守法的表率。在員工晉升、干部選拔的環節，嚴格按照相關規定，對提名人選的廉潔從業、合規執業、全面風險管理、踐行行業和公司文化理念、誠信情況征求各相關部門的意見，并基于上述情況實行一票否決制。 

　　在員工生命周期管理的末端——離職環節，也明確將有違誠信原則的情形定義為嚴重違反用人單位的規章制度的行為。此外，對于因誠信問題而離職的員工，公司也會加強自律管理，避免此類不誠信的人員二次入職。 

　　華鑫證券堅持弘揚中華優秀傳統文化，積極培育中國特色金融文化，在人事管理實踐中，始終將誠信視為不可逾越的底線，致力于將誠信文化的建設落實到每一名員工的全生命周期努力打造一支具備契約精神和職業操守的誠信員工隊伍，將中國特色金融文化扎扎實實的落地生根。