近年來，中原證券緊緊圍繞高質量發展主題，通過優化制度機制、強化重點業務領域合規管理，不斷促進經營理念更加穩健、發展模式更加集約、公司治理更加健全、合規風控更加有效，著力發揮服務資本市場改革發展、服務居民財富管理需求、服務實體經濟的功能作用。

　　加強合規制度保障。中原證券始終緊跟法律法規、監管規定、自律規則等要求，深入推進建章立制，及時堵塞制度漏洞，切實完善合規風險管控措施，堅持用制度管權管事管人。中原證券制定完善了包含業務管理類、內控管理類等各項規章制度，有效提升了制度機制的全面性、規范性、有效性。同時，組織開展建制執制專項評估工作，通過對制度機制建立及應用全過程的綜合分析，衡量和評估制度機制實施情況，查漏補缺并總結經驗教訓，為提升制度執行力提出切實可行的對策和措施。

　　強化合規制度執行。中原證券始終堅持宣導培訓、監督檢查與考核問責相結合，不斷強化制度執行的事前、事中、事后全過程管理，有效提高制度的執行剛性。以宣導促學制。組織開展規章制度的宣導與解讀，持續幫助工作人員及時知曉、正確理解和嚴格執行法律法規和準則及公司規章制度。以審查促明制。加強合規審查力度，對普遍性、領域性問題進行深入分析，通過優化完善制度機制，畫出制度底線，亮明制度紅線，堅決防止違規越界。以監督促執制。發揮大監督部門監督合力，明確監督工作責任分工，建立監督成果報備、匯總、共享與整改反饋等長效工作機制，強化對重點領域、關鍵環節、重點崗位人員的監督檢查，做好整改問題的跟蹤問效。以問責促守制。充分發揮考核問責的警示作用，將下屬單位建制執制情況納入考核范圍，加大對有章不循、制度執行不到位等違規問題的處罰力度。

　　大力推進合規管理數字化轉型。目前，數字化轉型已成為金融行業發展的重要趨勢，如何以信息化、智能化手段提升合規風險管理水平是證券公司亟待解決的突出問題。中原證券自主研發了支持信創（國產化）的新一代合規管理信息化系統，構建了以數智化制度管理、內部監督檢查管理、監管信息跟蹤管理、公司合規動態分析等為核心的功能模塊集群，建立了較為完備的合規信息收集機制，能夠對各類合規相關數據進行系統化、結構化、標準化的解析和處理，推動了合規管理向數字化、智能化進階，大大提升了合規管理的效率和精準度，為管理層落實合規管理目標提供支撐，為全員合規執業提供智庫。目前，新一代合規管理信息化系統的數智成熟度基本達到中國證券業協會2024年《證券公司數字化能力成熟度評估方案》中內控系統數智化合規管理指標的2檔水平，推動公司在合規管理領域實現從傳統模式向智能高效模式的重大跨越。

　　強化反洗錢義務。證券行業由于其交易的復雜性和隱蔽性，容易成為洗錢活動的溫床。《中華人民共和國反洗錢法》明確規定，金融機構應當依法采取預防、監控措施，建立健全反洗錢內部控制制度，履行客戶盡職調查、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告、反洗錢特別預防措施等反洗錢義務。

　　近年來，中原證券作為反洗錢義務機構，始終堅持責任與擔當并進，通過完善反洗錢風險管理措施，增強洗錢風險識別和防控能力，及時識別和報告可疑交易，不斷發揮金融機構反洗錢第一道防線作用。一是緊盯關鍵環節、有力有效管控，提升反洗錢履職質量。堅持把反洗錢管理要求嵌入業務流程與關鍵環節，通過洗錢風險名單開戶前置審查、CRM系統客戶信息規范流程推送、重點事項OA節點把控、監控系統分析強制留痕、APP客戶端自動提示等措施，夯實反洗錢管理基礎，切實推動反洗錢工作提質增效。二是以風險為本、強化分類施策，實現洗錢風險可測可控。對于投資銀行、資產管理、股票質押等復雜業務，強化客戶準入標準，明確要求高風險客戶不得參與信用業務。同時，要求特別關注盡調項目發行人、特定認購對象的資金來源性質，對并購重組類項目完成前后的客戶及其受益所有人進行完整登記，針對客戶或受益所有人來自國際反洗錢組織指定且中國政府認可的洗錢高風險國家或地區、應加強監控的國家或地區的客戶，明確規定不得與其建立業務關系，切實將避免風險、減輕風險、轉移風險的洗錢風險管理策略落實落細。三是以合規為基、加強督導檢查，推動反洗錢義務落地。按照反洗錢法律法規和準則、監管動態，結合各業務條線、子公司洗錢風險管理實際，制定年度檢查與審計計劃，部署落實常態化反洗錢檢查工作。適時跟蹤反洗錢監管動態、參與行業溝通交流，將監管機構風險提示、證券行業洗錢風險案例納入自查自糾范圍，組織系列專項活動。不斷健全完善報告機制與工作流程，確保洗錢風險或重大事件第一時間報告。

　　加強合規文化建設。合規文化作為企業文化建設的重要組成部分，一直是中原證券的建設重點和管理要點。在深入踐行“合規、誠信、專業、穩健”行業文化理念的基礎上，中原證券持續推進合規文化體系建設，管理層更是將合規風控提升到公司戰略高度統籌謀劃，切實推動“全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎”的合規理念深入人心。壓實各層級合規管理責任。進一步強調，經營班子要全面落實“管業務必須管合規”的原則要求，以高效合規管理鑄牢高質量發展根基。注重日常合規宣導。通過發布法規速遞、監管動態、案例警示、一周一規、合規通訊以及組織合規知識答題、印制合規手冊、舉辦合規文化宣傳素材制作評比等系列活動，持續營造“我要合規”的企業文化氛圍。強化廉潔從業及道德風險防范。通過聘請第三方實行廉潔從業監督函機制、組織簽訂合規執業及廉潔從業承諾書等多種形式，提醒不同崗位人員在業務活動開展中恪盡職守，自覺抵制違法違規行為。

　　為宣傳行業文化，宣貫廉潔從業，中原證券組織拍攝了“踐行行業榮辱觀 提升職業道德水平”等系列宣傳片。其中，9集關于證券從業人員職業道德準則的視頻入選了中國證券業協會優秀作品名錄，并在中證協網站上公開展示；拍攝的《廉潔在心，清風隨行》廉潔文化宣傳視頻在河南證券期貨業協會網站上進行公開展播，獲得一致好評。

　　下一步，中原證券將以“五要五不”中國特色金融文化理念為內在要求，根據行業監管規定，進一步優化合規管理運行機制，聚焦中心任務，提高合規服務保障公司高質量發展能力，更好履行金融國企的職責使命。