□本報記者 朱涵
近日,多地證監(jiān)部門對私募機構(gòu)出具警示函。這些機構(gòu)大多存在未按照基金合同約定進行投資運作,未按照基金合同約定向部分投資者披露影響投資者合法權(quán)益的重大信息等問題,甚至有公司涉及挪用基金財產(chǎn)的嚴重違規(guī)行為,直接侵害了投資者的合法權(quán)益。
多家機構(gòu)被出具警示函
8月2日,浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對杭州嘉祺投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。決定稱,經(jīng)查杭州嘉祺投資存在以下行為:一是利用基金對外投資,由關(guān)聯(lián)方向被投標的發(fā)行人另行收取服務費,構(gòu)成利用基金財產(chǎn)為投資者以外的人牟取利益;二是部分產(chǎn)品未按合同約定披露定期報告和關(guān)聯(lián)交易;三是未勤勉謹慎履行管理人職責,由非本機構(gòu)雇傭人員進行私募基金推介、部分產(chǎn)品的投資者冷靜期回訪未間隔24小時。浙江證監(jiān)局決定對杭州嘉祺投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
同日,深圳證監(jiān)局公告,對深圳市展鴻投資和周智彬采取行政監(jiān)管措施出具警示函。公告表示,展鴻投資在從事私募基金業(yè)務活動中存在違規(guī)情況,其所管理的多只私募證券投資基金未按照基金合同約定進行投資運作,未能謹慎執(zhí)行勤勉義務。同時,公司未按照基金合同約定向部分投資者披露影響投資者合法權(quán)益的重大信息。周智彬作為公司私募基金的投資決策與信息披露負責人,其行為違反了相關(guān)規(guī)定,深圳證監(jiān)局對展鴻投資和周智彬做出了出具警示函的行政監(jiān)管決定。
8月1日,據(jù)山東證監(jiān)局公告顯示,圖靈私募在銷售私募基金產(chǎn)品過程中,存在引導投資者重新進行風險識別能力和風險承擔能力評估、并調(diào)整評估結(jié)果的不當行為。具體由公司從業(yè)人員陳加清實施。此外,山東證監(jiān)局還查明,圖靈私募從業(yè)人員劉成在圖靈私募從業(yè)期間,利用其控制的公司為個別投資者提供保本承諾。山東證監(jiān)局稱,劉成的行為不僅擾亂了市場秩序,也損害了投資者的合法權(quán)益。因此,山東證監(jiān)局決定對劉成個人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并要求其深刻反省,杜絕類似違規(guī)行為再次發(fā)生。
監(jiān)管下發(fā)自查通知
一系列私募新規(guī)發(fā)布后,監(jiān)管向私募下發(fā)了自查工作通知。
7月22日,廣東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于開展轄區(qū)私募投資基金2024年自查工作的通知》,除了要求私募自查在宣傳推介、資金募集、投資運作等業(yè)務環(huán)節(jié)是否合規(guī),此次自查還重點關(guān)注量化交易、異地經(jīng)營、產(chǎn)品逾期等情況;并要求規(guī)模低于1000萬元的私募機構(gòu)提交專項核查報告。
從廣東證監(jiān)局發(fā)布的《自查工作底稿》來看,主要包括基本要求、宣傳推介、資金募集、基金投資、內(nèi)控及風險管理、信息披露與報送、投資者適當性、程序化交易、私募證券基金運作九大方面內(nèi)容。據(jù)悉,監(jiān)管方面要求私募在今年8月31日前提交相關(guān)自查材料。此次自查的重點內(nèi)容包括:私募基金管理機構(gòu)在宣傳推介、資金募集、投資運作等業(yè)務環(huán)節(jié)是否合規(guī),登記備案、信息報送、信息披露等是否真實、準確、完整、及時,內(nèi)部管理和風險控制是否完善,是否存在基金產(chǎn)品逾期,是否開展量化交易,是否存在異地經(jīng)營情形,是否存在不能持續(xù)符合登記備案條件的情形,是否從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務等。
廣東證監(jiān)局要求各私募基金管理機構(gòu)成立自查工作小組,指定一名高級管理人員作為自查工作負責人,牽頭組織開展自查工作;同時,要求私募機構(gòu)按照《自查工作底稿》要求,逐項排查經(jīng)營管理各項活動存在的問題及風險隱患;對于發(fā)現(xiàn)的問題,應制定切實可行的整改計劃,認真進行整改。
行業(yè)出清不斷加速
近日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對外公布了私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報。今年6月,遭注銷的私募機構(gòu)為102家;而在此之前的1-5月,遭注銷的私募機構(gòu)分別為48家、449家、63家、83家和179家,今年前6月私募機構(gòu)注銷數(shù)量超過900家。再加上7月以來陸續(xù)披露的多起注銷公告,市場預計今年以來私募機構(gòu)注銷數(shù)量將進一步增加。從私募存續(xù)基金規(guī)模上看,4月末首次跌破20萬億元大關(guān)后,5月存續(xù)規(guī)模進一步下降,6月份與5月份持平,為19.89萬億元。
截至2024年6月末,已登記私募基金管理人注冊地集中在上海市、北京市、深圳市、浙江省(除寧波)、廣東省(除深圳)和江蘇省,數(shù)量占比達72.16%,高于5月份的72.13%。從管理基金規(guī)模來看,前6大轄區(qū)分別為上海市、北京市、深圳市、廣東省(除深圳)、江蘇省和浙江省(除寧波),總計占比達74.62%,低于5月份的74.64%。
業(yè)內(nèi)人士預計,隨著8月份監(jiān)管新規(guī)落地,私募證券基金的準入門檻進一步提升,那些主要依賴小微產(chǎn)品且缺乏持續(xù)投資能力的小規(guī)模私募機構(gòu)或面臨更高的運營成本,小微規(guī)模、缺乏競爭力的基金產(chǎn)品數(shù)量將逐漸減少,預計私募遭注銷數(shù)量將進一步上升。
(責任編輯:關(guān)婧)