中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月8日訊 甘肅證監(jiān)局近日發(fā)布的關(guān)于對(duì)華英證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定（〔2024〕19號(hào)）顯示，經(jīng)查，華英證券有限責(zé)任公司在持續(xù)督導(dǎo)蘭州蘭石重型裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘭石重裝”，603169.SH)2021年非公開(kāi)發(fā)行股份募投項(xiàng)目過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，在募投項(xiàng)目原定達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)點(diǎn)前，未有效督促蘭石重裝依法及時(shí)履行審議程序并披露募投項(xiàng)目延期事項(xiàng)。

　　上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕44號(hào))第十三條，《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào))第十四條，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條第一款、第十六條、第二十八條、第三十條，以及《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第207號(hào))第五條第一款、第十六條、第二十八條、第二十九條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十五條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第207號(hào))第六十四條的規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對(duì)華英證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。華英證券有限責(zé)任公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，依法勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，確保持續(xù)督導(dǎo)工作質(zhì)量，并于收到?jīng)Q定之日起30日內(nèi)向甘肅證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　蘭石重裝非公開(kāi)發(fā)行股票之發(fā)行情況報(bào)告書(shū)顯示，2021年3月3日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)了《關(guān)于核準(zhǔn)蘭州蘭石重型裝備股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]661號(hào)）核準(zhǔn)文件，核準(zhǔn)公司非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)28,300萬(wàn)股新股。該批復(fù)自核準(zhǔn)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。本次發(fā)行募集資金總額為1,329,999,999.84元，扣除不含稅發(fā)行費(fèi)用人民幣30,367,243.91元，募集資金凈額為人民幣1,299,632,755.93元。發(fā)行價(jià)格為5.22元/股。

　　保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商為華英證券有限責(zé)任公司，保薦代表人為劉曉平、陸曉菁。聯(lián)席主承銷(xiāo)商為華英證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司。

　　《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕44號(hào))第十三條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，對(duì)上市公司募集資金的管理和使用履行保薦職責(zé)，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每半年度對(duì)上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)核查。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告并披露。

　　《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào))第十四條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理—5—辦法》的規(guī)定，對(duì)上市公司募集資金的管理和使用履行保薦職責(zé)，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每半年度對(duì)上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)核查。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告并披露。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第十六條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。

　　發(fā)行人證券上市后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第二十八條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：

　　（一）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；

　　（二）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；

　　（三）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)；

　　（四）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；

　　（五）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)；

　　（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第三十條規(guī)定：持續(xù)督導(dǎo)期屆滿(mǎn)，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。

　　保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿(mǎn)而免除或者終止。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十五條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果、對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給予譴責(zé)等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第207號(hào))第五條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，廉潔從業(yè)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第207號(hào))第十六條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。

　　發(fā)行人證券上市后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第207號(hào))第二十八條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：

　　（一）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；

　　（二）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；

　　（三）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)；

　　（四）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；

　　（五）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)；

　　（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第207號(hào))第二十九條規(guī)定：持續(xù)督導(dǎo)的期間由證券交易所規(guī)定。

　　持續(xù)督導(dǎo)期屆滿(mǎn)，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。

　　保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿(mǎn)而免除或者終止。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第207號(hào))第六十四條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果、依法認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)華英證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定

　　華英證券有限責(zé)任公司:

　　經(jīng)查，你公司在持續(xù)督導(dǎo)蘭州蘭石重型裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘭石重裝”)2021年非公開(kāi)發(fā)行股份募投項(xiàng)目過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，在募投項(xiàng)目原定達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)點(diǎn)前，未有效督促蘭石重裝依法及時(shí)履行審議程序并披露募投項(xiàng)目延期事項(xiàng)。

　　上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕44號(hào))第十三條，《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào))第十四條，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條第一款、第十六條、第二十八條、第三十條，以及《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第207號(hào))第五條第一款、第十六條、第二十八條、第二十九條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十五條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第207號(hào))第六十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，依法勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，確保持續(xù)督導(dǎo)工作質(zhì)量，并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　甘肅證監(jiān)局

　　2024年12月27日