中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月12日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站1月10日披露了深圳證監(jiān)局關(guān)于對平安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。 

　　經(jīng)查，平安證券股份有限公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是個別分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員配備不到位，二是對營銷宣傳推介材料審核把關(guān)不嚴(yán)，三是未及時發(fā)現(xiàn)并處理客戶交易結(jié)算資金異常情形，四是相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議保存不完整，對于投資者信息核對不充分。 

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三條，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第十九條第二款、第二十五條第一款、第三十九條第二款，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實施細(xì)則》（中證協(xié)〔2023〕108號）第十四條第二款等規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對平安證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　相關(guān)法律法規(guī)： 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。 

　　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。 

　　《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全委托指令審核機(jī)制，核查投資者委托指令要素齊備性。證券公司委托指令審核規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、證券交易場所的規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)采取信息技術(shù)等手段，按規(guī)定對投資者賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查。投資者資金賬戶內(nèi)的資金不足的，不得接受其買入委托；投資者證券賬戶內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣出委托。 

　　《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤了解投資者相關(guān)賬戶的使用情況，履行賬戶使用實名制、適當(dāng)性管理、資金監(jiān)控、異常交易管理等職責(zé)，建立監(jiān)測、核查機(jī)制，核實投資者賬戶使用是否實名、適當(dāng)性是否匹配、資金劃轉(zhuǎn)與交易行為是否正常。證券公司發(fā)現(xiàn)投資者存在非實名使用賬戶、不適合繼續(xù)參與相關(guān)交易、資金使用與交易行為異常等情況的，或者拒絕配合證券公司工作的，應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)的管理措施，必要時根據(jù)相關(guān)規(guī)定及證券交易委托代理協(xié)議的約定限制、暫停、終止提供證券交易服務(wù)，并按照規(guī)定履行報告義務(wù)。 

　　《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和稽核審計，全面覆蓋公司相關(guān)部門與分支機(jī)構(gòu)，建立檢查與問責(zé)機(jī)制，保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范、安全運(yùn)營。證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員；其他開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備兼職合規(guī)管理人員。證券公司應(yīng)當(dāng)定期開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)常規(guī)稽核審計，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)分別規(guī)定常規(guī)稽核審計的頻次，具體頻次由中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定。 

　　《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條 證券公司違反本辦法的規(guī)定，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令定期報告、責(zé)令處分有關(guān)人員等行政監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第一百四十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的高級管理人員和其他責(zé)任人員，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。